01
Mandato y autoridad
Confirmar capacidad, representación, autoridad de firma y responsabilidad contractual.
GOBERNANZA
El control es un requisito de la transacción.
Las comprobaciones proporcionadas y las decisiones documentadas forman parte del mandato comercial.
02
Diligencia debida de contrapartes
Revisar identidad jurídica, titularidad real, actividad y documentación de respaldo disponible.
03
Prevención del blanqueo y sanciones
Identificar restricciones, jurisdicciones, cuestiones de origen de fondos y dependencias del control.
04
Mecanismos bancarios
Distinguir documentos bancarios de afirmaciones de contrapartes y verificar las condiciones de aceptación bancaria.
05
Documentación
Controlar versiones, definiciones, aprobaciones, confidencialidad y estado de firma.
06
Escalado
Documentar incertidumbre, incoherencias materiales y cuestiones que requieran apoyo profesional externo.
Información corporativa y gobernanza
Identidad corporativa
Arqom Global Ltd · Chipre · Registro HE 480654. La información de la sociedad y del operador del sitio figura en el Aviso Legal. El registro por sí solo no acredita autorización regulatoria.
Función y responsabilidad
Arqom presta asesoramiento comercial, facilitación y coordinación para cada mandato. El encargo escrito debe definir alcance, facultades, honorarios, confidencialidad y entregables. Los bancos mantienen sus propias decisiones de aceptación; los servicios jurídicos y regulados requieren proveedores debidamente autorizados.
Evidencia y limitaciones
Una declaración de la contraparte no constituye verificación independiente. Las revisiones deben distinguir documentos fuente, declaraciones, análisis y comprobaciones pendientes. La revisión documental no garantiza autenticidad, solvencia, financiación ni cierre de la operación.